東吳證券被監(jiān)管部門立案調(diào)查，涉及國美通訊等公司

東吳證券公告，公司于2024年4月16日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》 (證監(jiān)立案字0382024051號) 。內(nèi)容為:“因你單位涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)2024年4月8日，我會決定對你單位立案。”公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。南財快訊記者注意到，ST美訊的非公開發(fā)行股票之保薦總結(jié)報告書顯示，東吳證券擔(dān)任保薦機構(gòu)，為國美通訊非公開發(fā)行3285萬股股票提供持續(xù)督導(dǎo)，發(fā)行對象為山東龍脊島建設(shè)有限公司。ST美訊于2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《公司非公開發(fā)行股票方案的議案》事宜。中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國美通訊2020年非公開發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。2020年非公開發(fā)行的相關(guān)文件，引用了虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，公司2020年1-9月確認(rèn)的虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入為57,823.56萬元，占當(dāng)期營業(yè)收入的86.21%。2021年3月中國證監(jiān)會批準(zhǔn)了國美通訊非公開發(fā)行申請，即向控股股東山東龍脊島建設(shè)有限公司定向發(fā)行股票，募集資金總額為16,560.01萬元，募集資金主要用于京美電子智能終端生產(chǎn)線改造項目。國美通訊非公開發(fā)行股票相關(guān)文件存在虛假記載，構(gòu)成欺詐發(fā)行。同樣，ST紫鑫于2014年申請非公開發(fā)行事項，由東吳證券擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)。